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中国证监会行政处罚决定书(青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人)|上市公司|划转

2014)27号

社交的:青海Hsien Cheng矿业股份股份有限公司(以下略语Hsien Cheng矿业),永久住处:西宁靖远冷湖路27号淡黄色营业中心十六层,法定代理人:陶亚东。

陶镇经,男,生于1960年7月23日,省掉Hsien Cheng矿业董事长。

吴茂成,男,生于1962年9月15日,省掉Hsien Cheng矿业董事、副董事长,住所:广东深圳罗湖区。

王彬,男,生于1963年12月26日,省掉Hsien Cheng矿业董事。住所:广东珠海香洲区。

李晓冬,女,生于1967年12月12日,省掉Hsien Cheng矿业董事、给予帮助经理,住所:北京市朝阳区。

马海杰,男,生于1963年5月6日,省掉Hsien Cheng矿业董事、董事会秘书官,住所:广东省广州市。

田淑浩,男,生于1977年10月20日,省掉Hsien Cheng矿业董事、副给予帮助经理,住所:广东省广州市星河区。

黄树佑,男,生于1972年11月25日,省掉Hsien Cheng矿业监事、董事,住所:广东省广州市星河区。

易永坚,男,生于1965年10月26日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,住所:广东省深圳福田区。

汪涵齐,男,生于1969年9月25日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,住所:上海市浦东新区。

裴永红,女,生于1978年8月18日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,住所:上海卢湾。

江小凡,男,生于1968年11月19日,省掉Hsien Cheng矿业副给予帮助经理,住所:广东省广州市星河区。

王霖,女,生于1976年10月27日,省掉Hsien Cheng矿业副给予帮助经理、财务总监,住所:广东广州越秀区。

原因《演示安全法》的使关心药典,我会对Hsien Cheng矿业通信出版不法行动举行了备案考察、触球,按照行政处分的药典向社交的迂回的行政处分实践情形。、说辞、原因社交的的右方的和社交的的右方的。社交的陶镇经、王彬、黄树佑提议颁奖仪式、答辩暗示,未规定听证;易永坚、汪涵齐、裴永红提议了一口供、答辩暗示;Hsien Cheng矿业、吴茂成、李晓冬、马海杰、田淑浩、江小凡、王麟没颁发口供。、答辩暗示,未规定听证。这样地加盖于如今早已考察过了。、审讯完毕。

经经过探询获悉不在,Hsien Cheng矿业在以下守法实践情形:

一、2009年半年度宣告未出版相关性授权事项

(i)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业桩分店盘县华阳煤业股份有限公司(以下略语华阳煤业)为贵州省盘县云南云南贵州矿业股份有限公司(以下略语云南云南贵州矿业)的1,500万元借用授权。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业为Hsien Cheng矿业共有分店盘县华阳丛林矿业股份有限公司(以下略语华阳丛林)的1,500万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2009年半年度宣告未出版上述的3项授权。

对Hsien Cheng矿业2009年半年度宣告未出版相关性授权事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导担任人是李光建副主席。,导演吴茂成、张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,给予帮助经理白延霄,副给予帮助经理江小凡。

二、2009年度宣告未出版相关性保险箱事项

(i)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南和贵州矿业的1,500万元借用授权。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1,500万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2009年度宣告未出版上述的3项授权。

对Hsien Cheng矿业2009年度宣告未出版相关性保险箱事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导担任人是吴茂成副主席。,导演张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,给予帮助经理白延霄,副给予帮助经理江小凡。

三、2010年度半年报未出版相关性保险箱事项

(i)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南和贵州矿业的1,500万元借用授权。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳造林术的1,500万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2010年度半年报未出版上述的3项授权。

对Hsien Cheng矿业2010年度半年报未出版相关性保险箱事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导担任人是吴茂成副主席。,董事兼给予帮助经理李晓冬,董事会和董事会秘书官马海杰,董事兼副给予帮助经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副给予帮助经理江小凡。

四、2010年度宣告未出版相关性保险箱事项

2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2010年度宣告未出版上述的授权。

对Hsien Cheng矿业2010年度宣告未出版相关性保险箱事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导担任人是吴茂成副主席。,董事兼给予帮助经理李晓冬,董事会和董事会秘书官马海杰,董事兼副给予帮助经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副给予帮助经理江小凡。

五、2011年度半年报未出版相关性授权事项

(i)2009年1月6日,Hsien Cheng矿业桩分店贫矿我的为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用授权。

(二)2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀顶点煤矿1,000万元借用授权。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

(四)2009年10月30日,Hsien Cheng矿业桩分店云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000万元借用授权。

(五)2011年4月12日,贫矿我的、云尚矿业公司公司、Hsien Cheng矿业桩分店云南云南贵州矿业为贵州省纳雍县迎新煤业(以下略语迎新煤业)的3,000万元借用授权。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿我的的9,400万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2011年度半年报未出版上述的6项授权。

对Hsien Cheng矿业2011年度半年报未出版相关性授权事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导倾向明智地使用人员为董事兼给予帮助经理李晓冬,董事会和董事会秘书官马海杰,董事兼副给予帮助经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

六、2011年度宣告未出版相关性保险箱事项

(i)2009年1月6日,贫矿我的为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用授权。

(二)2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀顶点煤矿1,000万元借用授权。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

(四)2009年10月30日,云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000万元借用授权。

(五)2011年4月12日,贫矿我的、云尚矿业公司公司、云南云南贵州矿业为迎新煤业的3,000万元借用授权。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿我的的9,400万元商业借用授权。

Hsien Cheng矿业2011年度宣告未出版上述的6项授权。

对Hsien Cheng矿业2011年度宣告未出版相关性保险箱事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导倾向明智地使用人员为董事兼给予帮助经理李晓冬,董事会和董事会秘书官马海杰,董事兼副给予帮助经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

七、不即时出版24,147万元荣誉被法院解冻

2012年4月25日,广西梧州市万秀区法院解冻了Hsien Cheng矿业桩分店举行就职典礼矿业的24,147万元荣誉。

2012年5月17日,Hsien Cheng矿业董事长陶镇经知悉了上述的事项。

2012年6月26日,Hsien Cheng矿业出版举行就职典礼矿业24,000万元荣誉被法院解冻。

对Hsien Cheng矿业未按药典即时出版上述的通信行动指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经。

八、2012年度半年度宣告没出版广州的赢得物、广州物体、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元和相关性授权事项

(1)不出版广州华生,由黄贤有把持;、广州物体、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元

经查,广州华盛实业股份有限公司(以下略语广钢)、广州物体贸易股份有限公司(以下略语广州物体)、佛山源旺达贸易股份有限公司(以下略语源旺达)受Hsien Cheng矿业实践把持人黄贤优把持。

2012年1月至次月,Hsien Cheng矿业桩分店举行就职典礼矿业向广州沃森、广州物体划转非经纪性资产43,000万元。

2012年5月,举行就职典礼矿业转变非经纪资产来源于旺达2,000万元。

原因《交易会计标准-相干方相干及其买卖的出版》和上海安全买卖所《上市药典》的药典,Hsien Cheng矿业与广州沃森、广州物体、源万达使契合相干。

原因安全法的使关心药典,Hsien Cheng矿业应在2012年度半年报中出版与广州沃森、广州物体、源旺达相干,广州华盛通信出版、广州物体、万达源非营运资产的相干买卖。Hsien Cheng矿业未在2012年度半年报中出版与广州沃森、广州物体、源旺达相干,到广州华生、广州物体、万达源非营运资产的相干买卖。

(二)不出版使关心保险箱事项

1. 2009年1月6日,贫矿我的为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元借用授权。

2. 2009年1月6日,恢复开始时姿势矿业是仁怀顶点煤矿1,000万元借用授权。

3. 2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元借用授权。

4. 2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿我的的9,400万元借用授权。

Hsien Cheng矿业2012年度半年报未出版上述的4项授权。

对Hsien Cheng矿业2012年度半年度宣告没出版广州的赢得物、广州物体、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元和相关性授权事项指导担任的掌管明智地使用人员为董事长陶镇经,另一边指导倾向明智地使用人员为董事兼给予帮助经理李晓冬,董事会和董事会秘书官马海杰,董事兼副给予帮助经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,副给予帮助经理兼首座财务官王琳。

Hsien Cheng矿业的上述的行动违背了《安全法》六年级十三个的条顾虑股票上市的公司依法出版的通信,强制的真实、精密与完整性,不得有虚伪记载、给错误的劝告性的颁奖仪式或很好地忽略的药典。,违背了《安全法》六年级十七条顾虑股票上市的公司发生可能性对股票上市的公用事业买卖价格发生较大心情的很好地事变,出资者还没听说过它。,股票上市的公司该当立即地将使关心该很好地事变的命运向国务院安全监视明智地使用机构和安全买卖所顺从暂时宣告,公报,解说事变的事业、一般情形和可能性的法度结果。,安全第一百九十三个的类股票上市的公司,或许出版虚伪通信、给错误的劝告性的颁奖仪式或很好地忽略。

不只是守法实践情形,有Hsien Cheng矿业2009年半年度宣告、2009年度宣告、2010年度半年报、2010年度宣告、2011年度半年报、2011年度宣告、2012年度半年报,Hsien Cheng矿业暂时公报,Hsien Cheng矿业的会计使明显,相关性岸资金转变使明显,相关性授权和约,相关性司法文书,使关心机构的阐明,讯问相关性明智地使用人员的搬弄是非者,足以使杰出。

陶镇经在颁奖仪式、提议异议,鉴于相关性的保险箱事项在他们使服役从前,陶镇经不知悉相关性授权事项;Hsien Cheng矿业作曲杂乱,不能成立的明智地使用;广州华生,由实践把持人黄贤有把持、广州物体、3个机构,如源旺达转变45,000万元非经纪性基金不相关性买卖。陶镇经规定加重行政处分。

王斌在颁发口供、提议异议,Hsien Cheng矿业在通信出版同意的不法行动被蓄意隐藏,未检出的;王彬作为董事最弥撒书的章节的经过细阅Hsien Cheng矿业流出的论文和专业机构流出的相关性论文公务。王斌规定增加行政处分。

黄树佑在颁奖仪式、提议异议,鉴于经济困难,健康的10万元是叫来的。。

易永坚、汪涵齐、裴永红在颁发口供、提议异议,Hsien Cheng矿业在通信出版同意的不法行动被蓄意隐藏,未检出的;当审计机构未能见相关性成绩时,易永坚、汪涵齐、裴永红未检出的成绩;易永坚、汪涵齐、裴永红以为他百折不挠的百折不挠的。。易永坚、汪涵齐、裴永红规定宽恕行政处分。

原因使关心实践情形和搬弄是非者,我以为,持续存在搬弄是非者未必使发誓陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红的实在、勤勤恳恳地公务,上述的明智地使用人员在申报、答辩暗示中没提议使发誓其在本案Hsien Cheng矿业通信出版的不法行动中实在、百折不挠的公务的搬弄是非者。原因中华演示共和国公司法和,股票上市的公司董事应契合公司的最大利息,实在、勤勤恳恳公务,顶住相关性法度、法规、公司条例的药典和药典,在上的出版的论文材料不在虚伪记载、给错误的劝告性的颁奖仪式或很好地忽略。股票上市的公司董事该当对后果担任。,确保股票上市的公司活期宣告的可靠性、精密与完整性。A公用事业上市的公司决算表的可靠性、精密与完整性担任。

原因使关心实践情形和搬弄是非者,我以为,Hsien Cheng矿业广州华生,由实践把持人黄贤有把持、广州物体、3个机构,如源旺达转变45,000万元非经纪性基金使契合相干买卖。

我以为,黄树佑鉴于经济困难而规定减免对其10万元健康的的视图于法无据。

为了易永坚、汪涵齐、裴永红的不法阴谋小集团,原因《安全法》第一百九十三个的条和《中华演示共和国行政处分法》(以下略语《行政处分法》)秒十七条从轻行政处分的相关性药典,我会早已对易永坚、汪涵齐、裴永红轻刑。

这样,我会对陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红不百折不挠的清偿的实践情形是明确的的。、搬弄是非者完全的、处分弥撒书的章节,对黄树佑的行政处分弥撒书的章节;我会对陶镇经、王彬、黄树佑、易永坚、汪涵齐、裴永红的论点未被采取。

原因社交的的可耻的事实践情形、优点、传记漫游与社会为害音阶,原因《安全法》第一百九十三个的条,《行政处分法》第秒十七条药典,我会决议:

(一)下订单Hsien Cheng矿业修改,对Hsien Cheng矿业授予正告,健康的60万元。

(二)对陶镇经授予正告,健康的30万元。

(三)王斌、李晓冬、马海杰、田淑浩、黄树佑授予正告,健康的10万元。

(四)吴茂成、江小凡、王麟收回正告,健康的5万元。

(五)对易永坚、汪涵齐、裴永红收回正告,健康的3万元。

李光简、张建国、黄志文、白延霄的倾向已过行政处分法规,按照行政处分法的药典,不再行政处分。

该方应自收到决议之日起15不日。,将细向中国安全监视明智地使用委任状(中国岸):中信广场岸总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,从岸指导到金库。,惩罚笔据的复本与每边的著名的人物被发送到。社交的对处分决议使不快的,可在收到本处分决议书之日起60不日向中国安全监视明智地使用委任状声请行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内指导向有管辖范围的演示法院提起行政申诉。重新考虑规律期,上述的决议不中止给予帮助。。

2014年2月24日

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